Unsere Projekte
Compliance-Lösungen, die funktionieren – von der Planung bis zur Umsetzung
AML-Implementierung für regionalen Zahlungsdienstleister
Aufbau eines vollständigen Know-Your-Customer-Prozesses gemäß GwG für einen Zahlungsdienstleister mit 150 Mitarbeitern. In 14 Wochen haben wir Prozesse, Systeme und Schulungen implementiert – heute verarbeitet das Unternehmen täglich 2.500+ Transaktionen mit vollständiger Compliance-Dokumentation.
DSGVO-Compliance für Maklerverbund
Ein Verbund aus 8 Versicherungsmakler-Büros brauchte eine einheitliche Datenschutz-Struktur. Wir haben in 3 Monaten alle Prozesse dokumentiert, Datenschutz-Folgenabschätzungen durchgeführt und das Team geschult – Ergebnis: keine Mängel bei der Compliance-Prüfung.
Compliance-Management-System für Finanzberatungs-Boutique
Eine unabhängige Finanzberatung mit 22 Beratern benötigte ein strukturiertes Compliance-System. Wir haben ein maßgeschneidertes CMS aufgebaut, das Risiken identifiziert, Prozesse dokumentiert und kontinuierliche Kontrollen etabliert.
Automatisierte Sanktionsprüfung für Handelsgesellschaft
Ein Unternehmen mit internationalem Handelsgeschäft prüfte Sanktionslisten manuell – zeitaufwändig und fehleranfällig. Wir haben eine automatisierte Lösung mit täglichen Abgleichen etabliert und das Team eingewiesen. Jetzt laufen alle Prüfungen automatisch, Falsch-Positive wurden um 87% reduziert.
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Lassen Sie uns gemeinsam Ihre regulatorischen Anforderungen klären und umsetzen.
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